Cumplimiento Normativo (Compliance), Riesgos y Buen Gobierno
Abogados en República Dominicana especializados en cumplimiento normativo, riesgos legales y buen gobierno: identificamos contingencias de forma proactiva y protegemos la operación de su empresa.
El servicio
En qué consiste
Identificamos de forma proactiva las contingencias legales de su operación y le asesoramos en materia de seguros: qué cubren sus pólizas, cómo reclamar y cómo actuar ante un siniestro.
Diseñamos programas de cumplimiento normativo (compliance) y de prevención de responsabilidad civil a la medida de su actividad, y le asesoramos en prácticas de buen gobierno corporativo: políticas internas, órganos de decisión y relaciones entre socios.
- Propuesta de valor
- Cumplimiento normativo, prevención de contingencias, seguros y buen gobierno corporativo.
- Enfoque operativo
- Programas de compliance, auditoría de riesgos, reclamaciones de pólizas y prácticas de buen gobierno.
Qué incluye
- Diseño e implementación de programas de cumplimiento normativo (compliance) y prevención de responsabilidad civil.
- Análisis de matrices de riesgo legal para operaciones comerciales existentes y proyectadas.
- Asesoría en el reclamo y cobertura de pólizas de seguros en disputas corporativas e inmobiliarias.
- Buen gobierno corporativo: políticas internas, órganos de decisión y prevención de discrepancias entre socios.
Por qué elegirnos
Beneficios
Prevención antes que litigio
Diagnóstico de contingencias y revisión preventiva de contratos para evitar el conflicto antes de que surja.
Sus pólizas, bien aprovechadas
Auditoría legal de pólizas comerciales y gestión de reclamaciones por siniestros ante las aseguradoras.
Cumplimiento a su medida
Programas de cumplimiento normativo ajustados al tamaño y al sector de su empresa.
Resultados que buscamos
Qué podemos lograr
- Conocer y priorizar los riesgos legales de su operación.
- Sustentar el reclamo y la cobertura de sus pólizas de seguros.
- Reducir su exposición a responsabilidad civil.
- Mitigar el impacto financiero de una contingencia y restaurar el control operativo.
Cada asunto es distinto: estos son los objetivos de nuestro trabajo, no una garantía de resultado.
Respaldo profesional
Nuestra experiencia
El trabajo lo dirige personalmente nuestro Socio Fundador, Anthony Alba Araúz, abogado admitido en la República Dominicana, en el Estado de Nueva York y ante las cortes federales de los distritos Sur y Este de Nueva York, con un Master of Laws (LL.M.) por University at Buffalo School of Law.
Su práctica se distingue por una rigurosa metodología de análisis de contingencias, orientada a proteger los activos, la continuidad operativa y los intereses corporativos de los clientes en escenarios de alta complejidad.
Cómo lo resolvemos
Soluciones Legales Estratégicas
Litigación Estratégica & Disputas Complejas
Qué resolvemos: Protección de activos y continuidad del negocio en escenarios contenciosos de alta complejidad.
Enfoque: Representación legal rigurosa orientada a neutralizar contingencias patrimoniales y mitigar riesgos, para solventar el conflicto con celeridad.
Prevención de Riesgo Contractual & Negociación
Qué resolvemos: Reducción de vulnerabilidades comerciales y operativas, y prevención de litigios en acuerdos y transacciones comerciales.
Enfoque: Estructuración y negociación de instrumentos contractuales dirigidos a asegurar el cumplimiento de la contraparte y resguardar la inversión.
Derecho Regulatorio & Gobierno Corporativo
Qué resolvemos: Viabilidad operativa ante la administración pública y gobernanza en la toma de decisiones corporativas.
Enfoque: Acompañamiento y representación ante fiscalizaciones estatales, auditorías o gestión de cumplimiento normativo (compliance) efectiva y resolución de discrepancias entre socios.
Arbitraje Comercial & Resolución Alternativa de Conflictos
Qué resolvemos: Gestión efectiva de controversias empresariales fuera del sistema judicial ordinario, reduciendo plazos y resguardando la confidencialidad.
Enfoque: Intervención especializada en procesos arbitrales y mediaciones estratégicas para alcanzar acuerdos vinculantes con el menor impacto organizacional posible.
Gestión de Crisis Legales & Contingencias
Qué resolvemos: Intervención inmediata ante eventos críticos imprevistos que amenacen la estabilidad, licencias o patrimonio de la empresa.
Enfoque: Diagnóstico inmediato de riesgos y ejecución de medidas legales de contención para mitigar el impacto financiero y restaurar el control operativo.
Compliance y Riesgos
Preguntas Frecuentes
En identificar de forma anticipada las contingencias legales de su operación —contractuales, regulatorias y de responsabilidad civil—, priorizarlas y definir medidas para prevenirlas o reducir su impacto.
Sí. Realizamos la auditoría legal de pólizas comerciales para que usted conozca qué cubren, cuáles son sus exclusiones y qué obligaciones debe cumplir para mantener la cobertura.
Revisamos la póliza y las circunstancias del siniestro, sustentamos la reclamación ante la aseguradora y, de ser necesario, estructuramos las acciones de cobro o de cobertura que correspondan.
Un programa de cumplimiento ordena las políticas y controles con los que su empresa previene incumplimientos normativos y responsabilidades. Su alcance depende del tamaño y del sector de la empresa; lo diseñamos a la medida de su actividad.
De ambas formas. Nuestro enfoque es preventivo, con diagnóstico de contingencias y revisión de contratos, pero también intervenimos ante eventos imprevistos para contener el riesgo y restaurar el control operativo.
Compliance y Riesgos
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